合规体系

合规培训

要求专家必须参加我们举办的年度合规培训，内容包括：证券法、保密法规以及我们的内部合规规定。

项目可执行评估

对于每一个项目，我们都会在筛选专家候选人的时候严格评估其合适度，以及判断是否会因为安排咨询访谈产生可能的利益冲突。

加入专家网条款确认

在每位专家正式参与访谈前，我们会给专家发送专家网络的条款和细则，并要求专家同意并接受。条款中会明确提示专家不可在访谈中披露保密信息，以及非公开重大信息。

合规保障服务

搭建覆盖专家访谈全流程的标准化合规管理体系，全链路落实法律法规与行业监管要求，为每一场专家访谈筑牢合规根基。

合规前置审查

项目启动阶段落实专家背景核验、利益冲突筛查，从源头规避合规风险。

标准化合规告知机制

统一出函送达受访专家签署确认，清晰界定保密责任、执业规范与行为红线，权责书面留痕。

常态化合规审计

持续跟进项目全周期合规落地情况，动态优化风险防控流程，形成长效风险管控闭环。

所有和客户的项目往来沟通信息都在自主研发的IT系统中进行备份。

系统会自动提醒项目执行人员客户的合规要求。可以在项目经理遗忘合规要求时，系统自动拦截安排访谈的请求，确保客户的合规要求被严格执行。

公司设置的内部合规审计系统，会自动抓取项目数据，识别潜在的合规风险，以及在员工、客户和专家间管理风险（例如：违规记录等）。通过持续的内部审计，我们可以评估员工、专家、客户是否执行了内外部的合规流程规定。每一个月，公司的合规组同事都会对采集的数据进行分析，公司也会定期对记录进行审阅。